Гетьман

1.1. Повне найменування: Товариство з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами „Сінком Ассет Менеджмент” (надалі –  Компанія).

 Скорочене найменування: ТОВ «КУА «СІНКОМ АССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ : 35253924

1.2. Місцезнаходження, номер телефону, факсу: Україна, 01004, місто Київ, Бессарабська площа, будинок 2. Телефон: (044) 590-54-59. Факс: (044) 590-54-64.

1.3. Дата державної реєстрації КУА та орган, що здійснив реєстрацію: зареєстровано Шевченківською районною у місті Києві державною адміністрацією від 10.07.2007 року.

1.4. Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) - 17.01.2008р. - 17.01.2013р.

1.5. Відомості про посадових осіб КУА:

П.І.Б Посада Пряме або опосередковане володіння часткою в статутному капіталі КІФу(%)

Петрук Андрій Феодосійович Генеральний директор Часткою в статутному капіталі Фонду не володіє ( 0%)

Ковальова Наталія Вікторівна Генеральний директор Часткою в статутному капіталі Фонду не володіє ( 0%)

Голова Ревізійної комісії – не обирався

2.1. Повне та скорочене (у разі наявності) найменування КІФ, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Повне: Відкрите акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Гетьман“ (надалі - Фонд);

Скорочене:  ВАТ "ЗНКІФ “Гетьман“;

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: 36175973   

2.2. Місцезнаходження, номер телефону, факсу: Україна, 04119, місто Київ, вулиця Дегтярівська, буд. 27;

Телефон: (044) 235-01-42

Факс: (044) 288-16-83

2.3. Дата державної реєстрації КІФ  та орган, що здійснив реєстрацію: 02.10.2008 року зареєстрований Шевченківською районною у місті Києві державною адміністрацією.

2.4. Дата та номер свідоцтва про внесення КІФ  до ЄДРІСІ:   Свідоцтво про реєстрацію фонду в ЄДРІСІ видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 28 листопада 2008 року, номер 1277.

2.5. Реєстраційний код за ЄДРІСІ: 1321277.

2.6. Предмет та мета діяльності: Предметом діяльності Фонду є виключно проведення діяльності із спільного інвестування. Метою діяльності Фонду є отримання прибутку від проведення діяльності по спільному інвестуванню, забезпечення прибутковості вкладень та приросту вкладених коштів учасників (акціонерів) Фонду.

2.7. Розмір зареєстрованого статутного капіталу (фонду) КІФ згідно зі статутом КІФ, грн.: 100 700 000 (сто мільйонів сімсот тисяч) гривень  

2.8. Дата припинення діяльності КІФ:  27 листопада 2011 року.

2.9. Дата початку розрахунків з учасниками КІФ: не пізніше 3 робочих днів після реалізації активів Фонду

2.10. Дані про Голову та членів Наглядової  ради КІФ:

Голова Наглядової ради Заславчік Анатолій

Член Наглядової ради Grob Christian Lorenz

Член Наглядової ради Нужненко Жанна Валеріївна

2.11. Інформація про пов`язаних осіб КІФ:

Інформація про засновників та голову Наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду

Засновники - юридичні особи :

Товариство з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами "СІНКОМ АССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" 35253924 Україна, 04119, місто Київ, вулиця Дегтярівська, буд. 27 частка в статутному капіталі (фонді) КІФ - 11,17%

Голова Наглядової ради КІФ -  Заславчік Анатолій, частка в статутному капіталі (фонді) КІФ – 0,016%

Усього: 11,186%

Інформація про пов'язаних фізичних осіб засновників (акціонерів, які володіють часткою, що становить не менше 20% статутного капіталу (фонду)) корпоративного інвестиційного фонду 

немає

Інформація про пов'язаних юридичних осіб, у яких беруть участь засновники (акціонери, які володіють часткою, що становить не менше 20% статутного капіталу (фонду)) корпоративного інвестиційного фонду -   юридичні особи  

немає

Інформація про осіб, які володіють не менше 20 % статутного капіталу (фонду) юридичних осіб - засновників (акціонерів, які володіють часткою, що становить не менше 20% статутного капіталу (фонду)) корпоративного інвестиційного фонду

немає

Інформація про юридичних осіб, у яких корпоративний інвестиційний фонд бере участь 

немає

Інформація про пов'язаних осіб Голови Наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду

Заславчік Анатолій    і 36175973 Відкрите акціонерне товариство „Закритий недиверси-фікований корпоративний інвестиційний фонд „Гетьман» Україна, 04119, місто Київ, вулиця Дегтярів-ська, буд. 27, частка в статутному капіталі пов'язаної особи - 0,016% Голова Наглядової ради   

Прямі родичі Голови Наглядової ради Фонду не мають пов‘язаності з іншими юридичними особами   

Достовірність поданих даних про пов`язаних осіб засвідчую.

Генеральний директор ТОВ “КУА “Сінком Ассет Менеджмент”    ______________________  (Петрук А.Ф.)

Текст Регламенту Фонду, зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України відповідно до вимог чинного законодавства наводиться в додатку 1, який є невід’ємною частиною цього проспекту емісії.

4.1. Дата та номер протоколу уповноваженого органу КІФ, який містить  рішення про випуск акцій: Протокол №1 зборів засновників Відкритого акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Гетьман” від 01 липня 2008 року

4.2. Мета випуску акцій: формування початкового статутного капіталу (фонду)

4.3. Спосіб розміщення акцій:  закрите (приватне) розміщення

4.4. Загальна сума випуску акцій, грн: 700 000 грн

4.5. Номінальна вартість акцій, грн.: 1 000 грн

4.6. Кількість акцій: 700 (сімсот) штук

4.7. Форма існування акцій: бездокументарна

4.8. Форма випуску та тип акцій: прості іменні.

4.9. Дата реєстрації випуску акцій, номер та дата свідоцтва про реєстрацію випуску акцій: свідоцтво № 1412 від 03.11.2008 року

5.1.  Дата та номер протоколу уповноваженого органу КІФ, який містить  рішення про затвердження проспекту емісії та випуск акцій, що  здійснюється з метою спільного інвестування:  Протокол № 01/08 зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Гетьман" від 05 грудня 2008 року

5.2. Спосіб розміщення акцій:  відкрите (публічне) розміщення

5.3. Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити: 100 000 000 (сто мільйонів) гривень

5.4. Номінальна вартість акцій: 1000,00 грн.

5.5. Кількість акцій: 100 000 (сто тисяч) штук

5.6. Форма існування акцій: бездокументарна

5.7. Форма випуску та тип акцій: прості іменні.

5.8. Порядок визначення ціни продажу акцій.

До прийняття рішення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку про досягнення нормативів діяльності Фонду акції Фонду розміщуються за номінальною вартістю.

Після прийняття рішення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку про досягнення нормативів діяльності Фонду акції Фонду розміщуються за ціною, що дорівнює вартості чистих активів Фонду в розрахунку на одну акцію, що перебуває в обігу.

У разі, якщо розрахункова вартість акцій Фонду є меншою, ніж номінальна вартість акції, розміщення акцій здійснюється за їх номінальною вартістю.

5.9. Порядок визначення дати початку розміщення акцій.

Розміщення акцій Фонду буде розпочато через десять днів з дати опублікування у повному обсязі в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР зареєстрованого у ДКЦПФР проспекту емісії акцій Фонду, але не раніше отримання міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.

5.10. Адреси місць продажу акцій: Україна, 01004, м. Київ, Бессарабська пл., 2, тел./факс (044) 590-54-59.

5.11. Права, що надаються власникам акцій Фонду.

Акція засвідчує право власності акціонера на частку в Фонді. Кожна акція надає його власнику однакові права. Облік прав власності на акції Фонду здійснюється  в Національній депозитарній системі з ним з урахуванням вимог чинного законодавства України.

Акціонер Фонду має право:

- брати участь в управлінні справами Фонду у порядку, визначеному Статутом Фонду та чинним законодавством України;

- брати участь у розподілі прибутку Фонду;

- отримувати інформацію про діяльність Фонду;

- призначати представників для участі у Загальних зборах акціонерів Фонду;

- на свій розсуд розпоряджатися належними йому акціями в порядку, визначеному Статутом Фонду та чинним законодавством;

- у разі ліквідації Фонду отримати частину вартості його майна, пропорційну розміру своєї частки у Статутному капіталі Фонду;

- переважне право на придбання акцій Фонду, випущених з метою спільного інвестування;

- інші права, передбачені Статутом Фонду та чинним законодавством.

5.12. Порядок розміщення акцій Фонду, у тому числі порядок подання заявок на придбання акцій, та умови, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок.

Розміщення акцій Фонду здійснюється шляхом укладання договорів купівлі-продажу акцій Фонду на підставі та відповідно до заявок на придбання акцій, які подаються потенційними учасниками до Компанії або торговцям цінними паперами, за формою, встановленою нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Заявки на придбання акцій Фонду не відкликаються.

Заявка на придбання акцій Фонду заповнюється та підписується інвестором або уповноваженою особою інвестора. Мінімальна кількість акцій Фонду, яку може придбати інвестор -1 штука.

Заявка може бути анульована у випадках, передбачених чинним законодавством.

Зберігач, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), незалежний оцінювач майна, з якими укладені договори на обслуговування Фонду, а також їх пов'язані особи не мають права придбавати акції Фонду. У прийманні заявок на викуп цінних паперів Фонду може бути відмовлено з підстав, встановлених чинних законодавством.

Порядок оплати акцій:

Акції фонду розміщуються тільки за грошові кошти. Неповна сплата розміщених акцій не дозволяється.

Строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання акцій та датою зарахування акцій на рахунок власника у зберігача не повинен перевищувати 7 (семи) робочих днів.

5.13. Зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам та строк повернення коштів у разі відмови від випуску акцій, визнання емісії акцій недобросовісною: кошти повертаються акціонерам у строки та в порядку, що встановлені чинним законодавством.

5.14. Порядок повідомлення про випуск акцій Фонду.

Зареєстрований у ДКЦПФР проспект емісії акцій Фонду у повному обсязі має бути опублікований в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР не менш ніж за десять днів до початку розміщення акцій Фонду.

Повна назва – Приватне акціонерне товариство "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів"

Код за ЄДРПОУ - 35917889

Місцезнаходження – 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд.7-Г

Ліцензія на здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів Строк дії ліцензії від 27.05.2009р.- до 27.05.2019р.

Інвестиційною декларацією Фонду інвестування коштів у нерухомість не передбачено.

Назва – Приватне акціонерне товариство "Фондова біржа "ПФТС"

Код за ЄДРПОУ - 21672206;

Місцезнаходження – Україна, 01133, м. Київ, вул. Щорса, будинок 31;

Ліцензія на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку . Строк дії ліцензії 05.03.2009р.- 05.03.2019рр.

Назва – Акціонерний комерційний банк соціального розвитку "Укрсоцбанк";

Код за ЄДРПОУ – 00039019;

Місцезнаходження – Україна, м. Київ, вул. Ковпака, 29;

Ліцензія на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. Строк дії ліцензії від 13.10.2007 року до 13.10.2012 року.

Повне найменування – Приватне підприємство "Аудиторська фірма „Тимлар-Аудит”;

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 24741209;

Місцезнаходження –  місто Київ, вул. Прирічна, 1, кв.52;

Свідоцтво про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів. Строк дії  з 30 березня 2001 року до 02.03.2011року.

Свідоцтво про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів Строк дії свідоцтва з 22.02.2007 року по 02.03.2011 року.

Назва – Закрите акціонерне товариство "Селянська Інвестиційна компанія";

Код за ЄДРПОУ – 21600862;

Місцезнаходження – Україна, 01004, м. Київ, Бессарабська пл. 2;

Ліцензія на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами,  брокерська діяльність  Строк дії від 07.10.2007 року до 07.10.2012 року.

Голова Наглядової ради                                          _____________     Заславчік А.

Генеральний директор ТОВ „КУА „Сінком Ассет Менеджмент”   _____________      Петрук А.Ф.

Головний бухгалтер ТОВ „КУА „Сінком Ассет Менеджмент” _____________      Ковальова Н. В.

Директор ПП. "ПФ "Тимлар-Аудит"                    _____________      Гальчук Г.М.

Начальний департаменту супроводження операцій на фінансових ринках Центру бек-офісу АКБ "Укрсоцбанк"  _________________Терещенко В.В.

Директор торгового департаменту ЗАТ "Селянська інвестиційна компанія"   _____________     Коровицький П.М.

1.1. Повне найменування корпоративного інвестиційного фонду: Відкрите акціонерне товариство “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Гетьман” (надалі – Фонд).

1.2. Скорочена назва Фонду: ВАТ “ЗНКІФ “Гетьман”. Повне та скорочене найменування є рівнозначними.

1.3. Тип фонду: закритий.

1.4. Вид фонду: недиверсифікований.

1.5. Код за ЄДРПОУ: 36175973.

1.6. Місцезнаходження: Україна, 04119, місто Київ, вулиця Дегтярівська, буд. 27.

1.7. Дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію: свідоцтво про державну реєстрацію серія А01 № 304189, дата та місце проведення державної реєстрації – 02.10.2008р., Шевченківська районна у місті Києві державна адміністрація.

1.8. Фонд вважається створеним з дати його реєстрації у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування (далі  - ЄДРІСІ).

1.9. Строк діяльності Фонду: 3 (три) роки з моменту внесення Фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.

2.1. Заміна Компанії з управління активами (надалі - Компанія) здійснюється за рішенням Наглядової ради Фонду (надалі - Ради Фонду) шляхом розірвання Договору про управління активами та укладення договору про управління активами Фонду з іншою компанією з управління активами, із обов'язковим затвердженням Загальними зборами акціонерів Фонду такого рішення.

2.1. Заміна Компанії може здійснюватися Фондом у разі:

2.1.1.   закінчення терміну дії цього Договору, крім випадків продовження дії Договору рішенням Загальних зборів акціонерів Фонду;

2.1.2.  прийняття Загальним зборами акціонерів Фонду рішення про зміну Компанії з будь - яких підстав;

2.1.3.  порушення Компанією умов Договору на управління активами Фонду, Регламенту Фонду, Проспекту емісії акцій Фонду або чинного законодавства України;

2.1.4. прийняття Компанією рішення про відмову від управління активами Фонду;

2.1.5. анулювання виданої Компанії ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

2.1.6. ліквідації Компанії.

2.2.   З метою захисту прав та інтересів акціонерів Фонду в разі виникнення хоча б однієї з зазначених обставин діяльність Компанії щодо управління активами Фонду призупиняється з моменту набрання чинності відповідного рішення Ради Фонду. Таке рішення Рада Фонду має прийняти протягом не більше 2 (двох) календарних тижнів з моменту одержання інформації про виникнення зазначених обставин.

2.3.   Рішення про розірвання цього Договору затверджується Загальними зборами акціонерів Фонду.

2.4. У тримісячний строк з моменту призупинення діяльності Компанії щодо управління активами Фонду Рада Фонду зобов'язується скликати позачергові Загальні збори акціонерів Фонду з питання затвердження рішення щодо зміни Компанії з управління активами та укласти договір з іншою компанією з управління активами.

2.5. До моменту затвердження Загальними зборами акціонерів Фонду рішення щодо призначення компанії з управління активами та затвердження договору між Фондом і компанією з управління активами про управління активами Фонду, управління Фондом в інтересах акціонерів Фонду здійснює Рада Фонду.

3.1. Заміна зберігача здійснюється за рішенням Наглядової ради шляхом розірвання Договору про обслуговування активів Фонду та укладення договору про обслуговування активів Фонду з іншим зберігачем, із обов'язковим затвердженням Загальними зборами акціонерів Фонду такого рішення.

3.2. Заміна зберігача активів Фонду у разі:

3.2.1.  закінчення терміну дії Договору про обслуговування активів Фонду, крім випадків продовження дії Договору рішенням Загальних зборів акціонерів Фонду;

3.2.2.  прийняття Загальним зборами акціонерів Фонду рішення про зміну зберігача з будь - яких підстав;

3.2.3. порушення зберігачем умов Договору про обслуговування зберігачем активів Фонду, Регламенту Фонду, Проспекту емісії акцій Фонду або чинного законодавства України;

3.2.4.  припинення дії або анулювання Комісією виданої зберігачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

3.2.5. дострокове розірвання зберігачем Договору про обслуговування активів Фонду;

3.2.6. ліквідації зберігача.

3.3.   З метою захисту прав та інтересів акціонерів Фонду, після затвердження рішення про припинення дії Договору Загальними зборами та затвердження Договору з іншим зберігачем, Фонд протягом 20 днів вказує зберігачу, іншого зберігача, якому зберігач повинен передати активи Фонду у цінних паперах та грошових коштах, що зберігаються Банком для Фонду та всіх необхідних документів. Передача активів Фонду іншому зберігачу здійснюється у порядку передбаченому чинним законодавством України. Рахунки Фонду не можуть бути закритими та Договір не може бути припинено до тих пір, поки всі цінні папери Фонду не переведені особі яка згадана вище.

3.4.   За фактом припинення дії Договору про обслуговування активів Фонду зберігай звітує перед Фондом щодо всіх активів, що знаходяться у нього на зберіганні на рахунку Фонду, а також виконує розпорядження або вказівки Фонду про перерахування активів та необхідних документів іншому зберігачу. Передача всіх необхідних документів від зберігача новому зберігачу оформляється Актом прийому-передачі, який складається у 3 (трьох) примірниках та підписується уповноваженими особами Зберігача, Компанії та нового зберігача.

3.5.  При передачі Зберігачем активів та всіх необхідних документів новому зберігачу передаються всі документи (копії документів) та інформація (дані), необхідні для обслуговування активів Фонду новим зберігачем, крім документів та інформації (даних), зберігання яких у зберігача визначене чинним законодавством України як обов'язкове.

 4.1.  Вартість чистих активів Фонду визначається згідно з порядком, передбаченим "Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)", далі - Положення, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2 липня 2002 № 201 із змінами. У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінять порядок визначення вартості чистих активів, вартість чистих активів Фонду визначається згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

4.2. Ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, що обертаються більш як на одному організаторі торгівлі, при розрахунку вартості активів оцінюється за найменшим з біржових курсів, визначених та оприлюднених на кожному з організаторів торгівлі.

4.3.   При оцінці вартості активів Фонду вартість цінних паперів емітентів, реєстрація випуску яких скасована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або за рішенням суду, дорівнює нулю. Вартість активів повинна бути змінена протягом 3 (трьох) робочих днів з дати оприлюднення інформації про скасування Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку реєстрації випуску цінних паперів або з дати набрання законної сили відповідним судовим рішенням про скасування реєстрації випуску цінних паперів.

4.4. Компанія розраховує вартість чистих активів:

4.4.1.    на останній день місяця;

4.4.2.    на дату, починаючи з якої до складу та структури активів Фонду застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

4.4.3.    на день складання інформації щодо діяльності Фонду (квартальна, річна);

4.4.4.    на кожний день, що передує дню приймання заявок на розміщення та викуп цінних паперів Фонду;

4.4.5.    на день прийняття рішення про заміну Компанії;

4.4.6.     на день прийняття рішення про припинення Фонду;

4.4.7.    на день, що передує дню початку розрахунку з акціонерами Фонду.

4.5.  Розрахункова вартість акції Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість акцій Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

4.6.  До прийняття рішення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку про досягнення нормативів діяльності Фонду акції Фонду розміщуються за номінальною вартістю.

Після прийняття рішення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку про досягнення нормативів діяльності Фонду акції Фонду розміщуються за ціною, що дорівнює вартості чистих активів Фонду, в розрахунку на одну акцію, що перебуває в обігу.

Вартість акцій Фонду, що придбаваються або викуповуються у інвестора, визначається відповідно до розрахункової вартості акцій Фонду, що розраховується на кінець робочого дня, що передує дню подачі інвестором заявки на придбання (викуп) акцій Фонду. У разі якщо розрахункова вартість акцій Фонду є меншою, ніж номінальна вартість акції, розміщення акцій здійснюється за їх номінальною вартістю.

4.7.   Ціна акції Фонду при викупі може бути зменшена на величину винагороди торговця цінними паперами, з яким компанія з управління активами уклала відповідний договір.

4.8.     Вартість акцій Фонду, за якими здійснюються виплати акціонерам при ліквідації Фонду, визначається виходячи з вартості чистих активів у розрахунку на одну акцію Фонду в обігу, що встановлена на день прийняття рішення про ліквідацію Фонду, скорегованої на кошторис витрат Комісії з припинення.

 5.1.      Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду.

5.2.      Винагорода Компанії розрахована у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду нараховується щомісяця грошовими коштами після закінчення календарного місяця.

5.3.      Визначення      вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди компанії з управління активами за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків чистих активів ІСІ.

5.4.      Максимальний розмір винагороди Компанії без урахування премії не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду, який перебуває в управлінні протягом фінансового року, розрахованої в порядку, установленому нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Розмір винагороди Компанії складає 2,5 (два з половиною) відсотки від середньої вартості чистих активів Фонду за рік.

5.5.     За рішенням Наглядової ради Фонду відповідно до регламенту Фонду та договору про управління активами між Компанією та Фондом, крім винагороди, може виплачуватись премія.

Розмір премії не може перевищувати 15 (п'ятнадцять) відсотків розміру прибутку, отриманого Фондом за результатами діяльності за звітний рік понад прибутку, який було заплановано в інвестиційній декларації на відповідний фінансовий рік.

5.6. За рахунок активів Фонду сплачуються:

5.6.1.винагорода Компанії:

5.6.2.                винагорода    зберігачу активів Фонду;

5.6.3.                винагорода аудитору (аудиторській фірмі);

5.6.4.                винагорода    торговцю цінними паперами;

5.6.5.реєстраційні послуги;

5.6.6.розрахунково-касове обслуговування;

5.6.7.нотаріальні послуги;

5.6.8.послуги депозитарію;

5.6.9.оплата вартості публікацій обов'язкової інформації про діяльність Фонду;

5.6.10.            орендна плата;

5.6.11.    витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів Фонду;

5.6.14.     витрати, пов'язані з обслуговуванням акціонерів та обігом акцій Фонду;

5.6.15. фонд оплати праці членам наглядової ради Фонду;

5.6.16. рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів Фонду.

Зазначені витрати (крім винагороди та премії Компанії, податків та інших обов'язкових платежів, передбачених чинним законодавством) не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів ДКЦПФР.

5.7.   Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений чинним законодавством розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

6.1. Порядок розподілу прибутків визначається Загальними зборами акціонерів Фонду.

6.2.  Сума прибутку Фонду, отриманого від здійснення діяльності зі спільного інвестування, за виключенням витрат визначених у розділі 5 цього Регламенту, розподіляється між акціонерами Фонду у вигляді дивідендів пропорційно кількості належних їм акцій Фонду або спрямовується на збільшення активів Фонду. Право на отримання частини прибутку (дивідендів) мають особи, які є інвесторами (акціонерами) Фонду на початок строку виплати дивідендів.

6.3. Розмір дивідендів в розрахунку на одну акцію, строк та порядок виплати дивідендів визначаються Загальними зборами акціонерів та Статутом Фонду.

 7.1.  На письмову вимогу акціонера Фонду Компанія може здійснити викуп акцій Фонду до моменту припинення діяльності Фонду (достроковий викуп). У разі прийняття рішення про достроковий викуп акцій Фонду Компанія протягом трьох робочих днів з дня отримання письмової заяви акціонера Фонду письмово повідомляє всіх акціонерів Фонду та Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про намір здійснення дострокового викупу. У разі недотримання вищезазначених умов Компанія не може здійснити достроковий викуп акцій Фонду.

7.2.   Достроковий викуп цінних паперів Фонду проводиться протягом п'яти робочих днів з дня письмового повідомлення всіх акціонерів та здійснюється за вартістю чистих активів Фонду в розрахунку на один цінний папір Фонду в обігу, розрахованою на дату подання письмової заяви акціонера Фонду на викуп цінних паперів Фонду.

7.3.  Вимоги про викуп акцій подаються у формі заявок на викуп цінних паперів Фонду за формами згідно з чинним законодавством.

Заявки на викуп цінних паперів Фонду подаються Компанії або торговцю цінними паперами відповідно

до проспекту емісії цінних паперів Фонду.

Заявки на викуп цінних паперів Фонду не відкликаються.

Заявки на викуп цінних паперів Фонду задовольняються в межах кількості цінних паперів Фонду, які обліковуються на відповідному особовому рахунку.

7.4.  У прийманні заявок на викуп цінних паперів Фонду може бути відмовлено з підстав, встановлених чинних законодавством.

7.5.  Відповідно до діючого законодавства України Компанія зобов'язана здійснити викуп акцій Фонду у разі ліквідації Фонду.

 8.1. Інвестиційна декларація (напрями інвестицій) є невід'ємною частиною цього Регламенту і наведена у додатку до регламенту.

 9.1. Укладені Компанією договори щодо активів Фонду, вартість яких перевищує               10 000 000 (десять мільйонів) гривень, мають бути затверджені Радою Фонду.

10.1. Цей Регламент вступає в дію з дати його реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

10.2. Зміни та доповнення до Регламенту затверджуються Наглядовою Радою Фонду та набувають чинності з дня їх реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Голова Наглядової ради

Відкритого акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований

корпоративний інвестиційний фонд „Гетьман”      _________________________/ Заславчік А./

Відкрите акціонерне товариство “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Гетьман” (надалі – Фонд).

 Фонд створено відповідно до Протоколу Загальних зборів засновників про створення (протокол № 1 від 1 липня 2008 року).

 Отримання прибутку від здійснення діяльності зі спільного інвестування, забезпечення прибутковості вкладень та приросту вкладених коштів учасників Фонду.

 Запланований рівень прибутковості Фонду на період його діяльності встановлюється на рівні середньозваженої облікової ставки за відповідний рік, установленої Національним банком України.

 Активи Фонду складаються: з цінних паперів, грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, та інших активів, дозволених законодавством. Фонд здійснює інвестування в усі галузі народного господарства, з урахуванням обмежень, встановлених чинним законодавством України.

 Ризики, що пов'язані з інвестуванням підпадають під вплив зовнішніх факторів, в тому числі, що пов'язані з:

- світовими фінансовим кризами;

- можливістю дефолту держави за своїми зобов'язаннями;

- банкрутством емітента;

- змінами світової кон'юнктури на товарних та фінансових ринках; - діями, що підпадають під статус форс-мажорних обставин.

 Структура активів Фонду має відповідати всім вимогам, встановленим чинним законодавством щодо структури активів недиверсифікованого корпоративного інвестиційного фонду.

Фонд здійснює інвестиційну діяльність з урахуванням обмежень, встановлених чинним законодавством України. Активи Фонду формуються з додержанням вимог, визначених в ст. 4, ст. 34 Закону України "Про інститути спільного Інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

Вимоги до складу та структури активів Фонду, встановлені цим Регламентом та чинним законодавством України, застосовуються через шість місяців з дати реєстрації регламенту Фонду.

Голова Наглядової ради

Відкритого акціонерного товариства

“Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд „Гетьман”

_________________________/ Заславчік А./